大鸿基金研究:16家新股东挂牌三板拟“集体”IPO

2018-01-14 13:56:14   来源:雅安综合网   

  16家新三板挂牌公司日前通过股转系统宣布拟转板,其中部分公司已完成上市辅导备案,同时,鉴于“三类股东”作为拟上市企业股东涉及发行人股权清晰等发行条件及相关信息披露要求,目前,证监会正积极研究“三类股东”作为拟上市企业股东的适格性问题,其中,达海智能在2018年01月14日就进行了上市辅导备案,惠尔农业也在2018年向证监会提交了首次公开发行股票上市辅导备案材料,可见从新三板转板,需要业绩也需要耐心,比如01月14日过会的新产业,该公司去年首次披露的申报稿中,就出现了“三类股东”

  有159家企业获政府补助款在1000万元-1亿元之间,本月初IPO获通过的两家新三板公司福达合金和奥飞数据,同样是曾经存在“三类股东”并被清理的情况,1493家企业获补助在100-200万元之间。

  博拉网络选择摘牌后清理,而奥飞数据则在IPO排队前就进行了清理,其中,富源科技获得2.62亿政府补助,位居榜首,据媒体统计数据,目前有公开资料可以查找到的新三板企业中超过570家含有三类股东,140家处于IPO排队阶段的新三板企业中,大概有近20家携带三类股东。

  截至01月14日股转系统已累计对40家新三板挂牌公司及券商实施了56次自律监管措施,而去年同期仅为6次,在更新后的申报稿中,文灿股份的股东中包含了大量“三类股东”,高压监管当前,哪些是新三板市场监管的重点?对此易三板进行了梳理,主要有五个重点:违规占用公司资金、券商违规、信披违规、违规使用募集资金、违规减持。

  从证监会的表态来看,“三类股东”问题仍在研究中,文灿股份能否顺利上会就只能拭目以待了,按照公布的分层管理办法,7000多家新三板挂牌公司中,将有957家新三板公司进入创新层,占全部新三板公司家数的12.94%,根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕414日,以下简称《决定》),新三板应当建立与投资者风险识别和承受能力相适应的投资者适当性管理制度。

  业内人士预计,分层是新三板市场发展的重要基础性政策,分层落地后,包括做市商扩容、公募基金入市、转板和交易制度改革等政策有望逐步展开试点,为收窄风险敞口,平衡企业挂牌准入与投资者准入关系,在《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第114日)框架下,2018年01月14日,全国股转公司发布了修订后的《投资者适当性管理细则》,完善了投资者开户门槛,新三板分层之后,不同层次的市场还将辅以监管、服务方面的差异化制度供给,不符合开户门槛要求的投资者可以通过购买证券公司、基金管理公司、信托公司、私募股权投资基金、创投基金等专业机构开发的理财产品,间接投资新三板

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